在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券(qu纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖àn)发(fā)行(xíng)人关联(lián)方(fāng)出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露(lù)关(guān纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基(jī)金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的(de)违规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事(shì)私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可(kě)能(néng)影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募(mù)股权、创业(yè)投(tóu)资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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