近期交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度明(míng)显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富(fù)多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设银行(xíng)启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家被要(yào)求自律(lǜ)调查(chá)的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对多(duō)家金融机构启动自律调(diào)查，监(jiān)管力(lì)度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自(zì)律处分规则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份有(yǒu)限公(gōng)司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建行承销非(fēi)金(jīn)融企(qǐ)业债务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地(dì)产企业(yè)债券融(róng)资(zī)需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的监管力(lì)度在近期持续加(ji水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用ā)大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布(bù)信(xìn)息(xī)，针对中国进出口银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)，以及中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行(xíng)、青(qīng)岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托共(gòng)5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协(xié)会通过深入(rù)调查发现，大连(lián)银行(xíng)等多家(jiā)机构存在债券(quàn)代(dài)持交易等(děng)违(wéi水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用)规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银(yín)行，内控执(zhí)行不严(yán)或流于(yú)形式，未(wèi)有效评估(gū)交易(yì)合理性，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券(quàn)买(mǎi)卖或做市等(děng)方(fāng)式参与债券代持交易(yì)链条，交易(yì)笔数(shù)和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商(shāng)协会(huì)在日常监(jiān)测工作中(zhōng)发(fā)现，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披(pī)露，近期在查(chá)处四平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因(yīn)违规收取(qǔ)发(fā)行人大(dà)额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理规则(zé)，被交易商协会(huì)进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大(dà)证券、富国(guó)资(zī)产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌(xián)违规案(àn)件立案(àn)调查，开(kāi)展自律调(diào)查和(hé)自(zì)律问(wèn)询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家(jiā)会计师(shī)事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警告(gào)及以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看，被通(tōng)报的原(yuán)因包括低价包销(xiāo)多期(qī)债务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了(le)市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融资工(gōng)具未按(àn)照(zhào)发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他(tā)投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了(le)发行利率，对市(shì)场正(zhèng)常(cháng)秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与机构在从事(shì)相(xiāng)关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市(shì)场责任意识(shí)，严(yán)格遵守(shǒu)相关监管规(guī)定和自律(lǜ)规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行(xíng)间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)表(biǎo)示(shì)，做(zuò)市商(shāng)作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着(zhe)提高(gāo)市场流动性、促(cù)进价格发现的(de)重要(yào)作用，应切实(shí)提升做市交易(yì)能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银(yín)行(xíng)间交易商协会(huì)将继(jì)续贯彻落(luò)实(shí)监管(guǎn)从(cóng)严(yán)要求，以严格自(zì)律惩(chéng)戒向市(shì)场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场各类主体归(guī)位尽(jǐn)责，维护市场良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销机构作(zuò)为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相(xiāng)应的(de)公序责任，切实(shí)维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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